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安徽局強化輔導監管 從源頭提升上市公司質量

發布日期:2019-11-13  瀏覽次數:6281

       為督導中介機構勤勉盡責,切實發揮好資本市場“看門人”作用,近年來安徽局加強對中介機構輔導執業監管,探索形成了分類監管、審慎監管、協同監管、持續監管、借力監管的工作模式。

       一是強化分類監管,聚焦重點企業。為有效解決監管任務增長與監管資源有限的矛盾問題(全年動態監管近100家),我們結合監管實踐,從行業、財務指標、規范運作等方面,對輔導備案企業“畫像”,將備案企業劃分為重點推動類、重點監管類、一般關注類等三類,以“抓兩頭,帶中間”的監管方式,將監管資源聚焦于重點推動類和重點監管類。對重點推動類企業偏重于“服務”,對重點監管企業則強化監管力度,通過監管約談、現場走訪等方式,督導輔導機構推動企業整改規范,嚴格輔導驗收,防范“帶病申報”。

       二是堅持問題和風險導向,嚴把輔導驗收關。前移監管關口,制定《首發輔導驗收非現場監管關注事項表》,結合日常監管,確定現場驗收重點關注事項,“有的放矢”開展檢查,既提升了精準發現問題的能力,也節約了監管資源。現場驗收除對輔導機構輔導工作進行檢查外,更關注對發行人財務和生產經營輔導規范的實效。針對輔導不盡責、效果不佳、企業存在重大不規范問題的,通過暫緩驗收、不予驗收等手段,倒逼輔導機構和輔導企業重視輔導工作。

       三是發揮多方合力,提升監管協同性。寓監管于服務,聯合地方政府舉辦企業上市培訓、金融監管干部培訓10余期。按月向省、市政府及其有關部門編發《安徽資本市場動態簡報》,傳遞首發上市政策動向,并通報中介機構首發執業質量,為地方政府推薦中介機構提供參考,營造共同推進中介機構規范執業和“良幣驅逐劣幣”的市場環境。

       四是完善輔導監管制度,強化輔導全過程監管。為提升轄區首發申報質量,2017年12月,結合證監會發行審核政策精神和轄區實際,我局制訂了《安徽轄區首發上市輔導監管工作指引(試行)》,強化全過程監管,從首次備案到輔導期、輔導驗收,以及申報審核期等各階段環節均明確監管要求,壓實中介機構盡職推薦和入口把關責任。

       五是督導中介歸位盡責,促進企業夯實基礎。將督促中介機構歸位盡責作為日常監管的重要工作,對中介機構開展首發備案必談、信訪舉報必談、風險事項必談,定期組織在轄區執業的中介機構召開首發輔導監管工作會議和業務培訓,傳導監管壓力。對不遵守輔導要求、未在規定時限內報送輔導進展報告的,終止其輔導備案。2018年以來終止輔導備案企業28家,有效實現了借力監管,促進轄區擬上市企業整體質量提升。

       (信息來源:安徽證監局)

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